漫談企業(yè)如何進行專利挖掘

　　近年來，隨著“國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃”的不斷實施，我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)得到了巨大的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)越來越受到各政府機構(gòu)、企業(yè)的重視。2015年，國家知識產(chǎn)權(quán)局共受理發(fā)明專利申請110.2萬件，同比增長18.7%，連續(xù)5年位居世界首位。共授權(quán)發(fā)明專利35.9萬件。其中，國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)26.3萬件，比2014年增長了10萬件，同比增長61.9%。在國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)中，職務(wù)發(fā)明專利授權(quán)23.9萬件，占90.9%;非職務(wù)發(fā)明專利授權(quán)2.4萬件，占9.1%。這樣的情況，與近年來地方與企業(yè)大力實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，積極開展城市知識產(chǎn)權(quán)試點示范、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)試點示范工作所付出的努力密不可分。

　　目前，我國已經(jīng)有53個知識產(chǎn)權(quán)示范城市，近千家國家級知識產(chǎn)權(quán)試點示范企業(yè)。隨之而來的是，出現(xiàn)了地方知識產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新工作欣欣向榮、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新能力不斷提升的大好局面。在專利方面，企業(yè)頻繁地遭遇專利糾紛，以及主流媒體對相關(guān)問題的大量報道，越來越多的企業(yè)負責(zé)人已經(jīng)認識到了專利戰(zhàn)略的重要性，同時也把專利技術(shù)作為企業(yè)的發(fā)展之重點，但是對于如何在企業(yè)中挖掘?qū)＠?，成了有心于專利技術(shù)的企業(yè)負責(zé)人困惑的課題，許多企業(yè)有獲得專利保護的強烈意愿，但自身專利挖掘的能力卻存在不足，或者對專利挖掘存在諸多誤解，因此本文擬就企業(yè)在專利挖掘遇到的一些問題，探討在企業(yè)中如何有效地進行專利挖掘。

　　專利挖掘，即對企業(yè)研發(fā)過程中所取得的各項成果進行技術(shù)和法律層面上的全面分析，針對有價值的方案尋求專利保護的行為。有效的專利挖掘一方面可以保護企業(yè)的研發(fā)投入和技術(shù)成果、保護企業(yè)產(chǎn)品的市場獨占地位、指導(dǎo)進一步技術(shù)研究的方向、通過轉(zhuǎn)讓、許可獲得額外收益，從而使企業(yè)利益最大化;另一方面還可以避免無研究價值的研發(fā)、減少卷入知識產(chǎn)權(quán)糾紛的損失，使企業(yè)遭遇的危險最小化。

　　對于討論專利挖掘的話題，首先要解決企業(yè)對專利的申請時機和授權(quán)條件存在的一些誤區(qū)：

　　誤區(qū)一，一些設(shè)計人員簡單地把專利技術(shù)看作是世界范圍內(nèi)高不可攀的先進技術(shù)，認為只有達到了相當(dāng)高度的技術(shù)才能獲得專利保護，通常會認為本企業(yè)研發(fā)能力一般，申請專利是異想天開，更不用說實施專利戰(zhàn)略了。

　　對于這種觀點，首先要釋名專利的種類以及什么樣的技術(shù)能夠授予專利權(quán)。專利分為發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計，由于外觀設(shè)計專利不屬于技術(shù)范疇，故在本文中不做細說。

　　我國《專利法》對發(fā)明的定義是：“發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)方案?！彼^產(chǎn)品是指工業(yè)上能夠制造的各種新制品，包括有一定形狀和結(jié)構(gòu)的固體、液體、氣體之類的物品。所謂方法是指對原料進行加工、制成各種產(chǎn)品的方法。發(fā)明專利并不要求它是經(jīng)過實踐證明可以直接應(yīng)用于工業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)成果，它可以是一項解決技術(shù)問題的方案或是一種構(gòu)思，具有在工業(yè)上應(yīng)用的可能性，但這也不能將這種技術(shù)方案或構(gòu)思與單純地提出課題、設(shè)想相混同，因單純的課題、設(shè)想不具備工業(yè)上應(yīng)用的可能性。

　　我國《專利法》對實用新型的定義是：“實用新型是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案?！蓖l(fā)明一樣，實用新型保護的也是一個技術(shù)方案。但實用新型專利保護的范圍較窄，它只保護有一定形狀或結(jié)構(gòu)的新產(chǎn)品，不保護方法以及沒有固定形狀的物質(zhì)。實用新型的技術(shù)方案更注重實用性，其技術(shù)水平較發(fā)明而言，要低一些，多數(shù)國家實用新型專利保護的都是比較簡單的、改進性的技術(shù)發(fā)明，可以稱為“小發(fā)明”。

　　因此把專利技術(shù)單純地看作是世界范圍內(nèi)高不可攀的先進技術(shù)，這一認識與國內(nèi)外保護專利的實踐相去甚遠。專利固然要求新穎性、創(chuàng)造性和實用性，但具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性的技術(shù)未必是高不可攀的先進技術(shù)。事實上，相當(dāng)一部分專利技術(shù)并不涉及復(fù)雜的技術(shù)原理，更不涉及深奧的數(shù)學(xué)、物理理論。例如，吸飲料用的吸管，以前是直的，如果有人躺在床上吸飲料，就會使飲料從易拉罐等容器中流出來，于是有人把吸管改成可彎曲的。改進后的吸管具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性，且屬于專利法保護的主題，順理成章地獲得專利授權(quán)，并產(chǎn)生了巨大的市場價值。從技術(shù)難度來看，該技術(shù)顯然不是高不可攀的先進技術(shù)。

　　誤區(qū)二，有的企業(yè)簡單地把專利等同于競爭優(yōu)勢或者簡單地把專利等同于現(xiàn)實的財富，重視專利的購買和專利的申請，不重視專利技術(shù)的經(jīng)濟評價以及專利技術(shù)及其配套技術(shù)的市場化開發(fā)。這也是一種誤區(qū)，專利由于其類似于準(zhǔn)物權(quán)的性質(zhì)，專利權(quán)人有權(quán)利在一定時期內(nèi)獨占的排他擁有技術(shù)，使專利技術(shù)成為企業(yè)參與市場競爭的銳利武器，但作為商人應(yīng)該知曉，擁有了技術(shù)并等于企業(yè)就能在競爭中占據(jù)優(yōu)勢地位。以專利中的發(fā)明專利為例，盡管發(fā)明專利在專利認識上認為專利的技術(shù)含量價值在三類專利中是最高的，但發(fā)明專利與有市場競爭力的專利產(chǎn)品之間并不能劃上等號，企業(yè)的競爭力有諸多的影響因素，如企業(yè)內(nèi)部與外部的因素等等，企業(yè)內(nèi)部又有很多因素，單純技術(shù)方面。有的發(fā)明專利的技術(shù)方案單純從技術(shù)的角度看是先進的，也是可行的，但從經(jīng)濟的角度看卻不可行;或者說有的發(fā)明專利雖然先進，但嚴格地說只是實驗室階段的技術(shù)成果，并不完全符合生產(chǎn)需要，而要把實驗室階段的技術(shù)轉(zhuǎn)化成實實在在的生產(chǎn)技術(shù)，還必須開發(fā)配套技術(shù)或者根據(jù)生產(chǎn)實踐的要求進一步完善專利技術(shù)。

　　誤區(qū)三，否認專利乃至專利制度的積極作用。由于我國前期專利制度的不完善，有的企業(yè)因?qū)＠写_有為數(shù)不少的沒有應(yīng)用價值或者不符合授權(quán)條件的“垃圾”專利存在，因此企業(yè)認為專利沒有任何意義，以至于不重視專利戰(zhàn)略。

　　其實，這個問題要從我國的專利授權(quán)制度來理解。我國實用新型和外觀設(shè)計專利申請授權(quán)采用的形式審查制度，即只要專利申請形式合格即可授權(quán)，而不經(jīng)過實質(zhì)審查。因此可能部分專利雖然沒有實質(zhì)性的新穎性和創(chuàng)造性，也授予了專利權(quán)。但是，只要專利技術(shù)授權(quán)了，在權(quán)利獲得的期間，專利還是受到法律的保護，企業(yè)絕對不能因此而否認專利乃至專利制度的積極作用，更不能因此而不重視專利戰(zhàn)略。經(jīng)驗事實表明，不重視專利和專利戰(zhàn)略的企業(yè)，不僅會導(dǎo)致本企業(yè)研究成果的流失，而且侵犯他人專利權(quán)的風(fēng)險也很大。

　　誤區(qū)四，沒有重視專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)的積極作用。

　　目前，從事知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)的專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)主要有律師事務(wù)所、專利代理企業(yè)，這些知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機構(gòu)在企業(yè)專利戰(zhàn)略的制定和實施方面發(fā)揮著重要的服務(wù)作用。企業(yè)目前往往是申請專利找專利代理企業(yè)，遇到官司找律師事務(wù)所，而很少從企業(yè)專利戰(zhàn)略的角度出發(fā)，去委托知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機構(gòu)提供全面的法律服務(wù)。而實際上，專利法律服務(wù)涉及從專利申請到專利市場化應(yīng)用的各個環(huán)節(jié)，并非僅僅是專利申請或?qū)＠V訟的代理，如果企業(yè)在專利戰(zhàn)略的制定和實施的整個過程中委托律師事務(wù)所、專利代理企業(yè)等知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機構(gòu)提供全面的法律服務(wù)，那么企業(yè)不僅可以制定更加切實可行的專利戰(zhàn)略，而且可以避免很多專利糾紛。

　　解決了企業(yè)上述認識誤區(qū)后，企業(yè)應(yīng)該能夠正確認識專利了。接下來應(yīng)著重考慮專利挖掘的方法，下面就方法作一下介紹。

　　首先，應(yīng)當(dāng)在企業(yè)內(nèi)部挖掘?qū)＠?。目前很多企業(yè)總是在技術(shù)達到了相當(dāng)高度的技術(shù)，或是一項技術(shù)經(jīng)歷了一系列的改進完善后才申請專利保護，甚至有的企業(yè)在等到產(chǎn)品投放市場后，發(fā)現(xiàn)他人仿制時才想到要申請專利。這些做法都是不對的，考察專利技術(shù)能否獲得專利的重要依據(jù)是專利法對于專利的新穎性和創(chuàng)造性等授權(quán)條件的規(guī)定，不是該申請“技術(shù)含量”的高低或者是否存在原理上的重大突破，因此，在專利挖掘的過程中，哪怕是微小的改進點，只要其能夠解決一定的技術(shù)問題并產(chǎn)生相應(yīng)效果即可考慮申請專利保護。在國家知識產(chǎn)權(quán)局頒布的《專利審查指南》中，除了開拓性發(fā)明可以獲得授權(quán)之外，組合發(fā)明、選擇發(fā)明、轉(zhuǎn)用發(fā)明、已知產(chǎn)品的新用途發(fā)明、要素變更的發(fā)明、要素關(guān)系改變的發(fā)明、要素替代的發(fā)明、以及要素省略的發(fā)明等在一定條件下也都是可以獲得授權(quán)的。另一方面，申請專利保護的技術(shù)方案無需完美，只要解決了現(xiàn)有技術(shù)中存在的特定問題即可針對每一點的改進尋求保護，以免在完善方案時延誤專利申請的最佳時機，影響授權(quán)，給企業(yè)造成無法挽回的利益損失。事實上，目前許多著名跨國企業(yè)的授權(quán)專利相對于現(xiàn)有技術(shù)的改進都只是小改進，而非革命性的改變，但正是這些小改進，積少成多，促進了全球科技水平的快速發(fā)展。

　　其次，根據(jù)競爭對手的技術(shù)挖掘?qū)＠?。站在巨人的肩膀上發(fā)現(xiàn)萬有引力的定律是牛頓成功的重要原因，而對于企業(yè)的專利挖掘來說，站在競爭對手的肩膀上，研究其專利技術(shù)同樣重要。如果自己的產(chǎn)品無法避開他人的核心專利，或者這一核心專利確實非常有市場價值，可以圍繞該核心專利申請諸多相關(guān)外圍專利，讓擁有核心專利的競爭對手在實施時無法避開，從而可以增加談判籌碼，獲得專利的交叉許可，保證企業(yè)在市場上的競爭力。這些外圍專利既可以是針對核心專利的技術(shù)改進，也可以是核心專利的市場化應(yīng)用。因此盡力發(fā)現(xiàn)競爭對手專利地圖上的薄弱環(huán)節(jié)，克服對手專利的不足或找到替代的方案，是一種省力且有效的方法，既增加了自己的專利儲備，還充分利用了對手的技術(shù)而不侵犯其專利。

　　最后，要在企業(yè)所有員工建立專利保護意識。企業(yè)中的市場人員最先洞悉市場未來可能的技術(shù)趨勢，最了解客戶提出的或潛在的需求，最先知曉競爭對手產(chǎn)品的發(fā)展方向，這就要求市場人員具有一定的專利敏感度。企業(yè)技術(shù)人員是專利挖掘的主力軍，應(yīng)著重培養(yǎng)他們的專利意識和專利素質(zhì)，使得每個人不僅了解自己的研發(fā)方案、掌握知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)知識，還善于利用檢索工具進行專利檢索。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)部門的專利工程師是專利挖掘的領(lǐng)隊，在研發(fā)項目進展的過程中要參與和指導(dǎo)研發(fā)人員進行專利挖掘，使科研成果得到充分保護。

　　通過上述內(nèi)容，企業(yè)如果能夠?qū)＠诰蚺c項目進展同步，就更加能夠較好地保證專利的時效、數(shù)量和質(zhì)量，當(dāng)面臨新的技術(shù)問題時，可以利用專利數(shù)據(jù)庫中所包含海量信息進行檢索，看是否已有他人解決了該問題，或從他人的方案中獲得啟發(fā)，從而有效地指導(dǎo)研發(fā)，節(jié)約研發(fā)成本，避免走彎路。在面臨的問題解決之后，則可以考量其是否值得獲得專利保護。這樣一來，企業(yè)就可以構(gòu)建巨大且完備的專利網(wǎng)來從多個角度來保護本企業(yè)的產(chǎn)品，從而利用專利手段在本技術(shù)領(lǐng)域進行“圈地運動”，讓所有進入該領(lǐng)域的競爭者處處感覺受到專利墻的包圍、寸步難行。